Requisiti patrimoniali legali e raccomandati per gli stock di trading diurni.
Per iniziare le scorte del giorno di negoziazione, è necessario il capitale per farlo. Il mercato azionario ha un requisito minimo di capitale legale per gli scambi giornalieri, ma esiste anche un minimo raccomandato che può variare in base allo stile di trading. Gli operatori devono disporre di un capitale sufficiente a sopportare una serie di perdite e avere la flessibilità necessaria per intraprendere un'ampia gamma di operazioni che presentano vari rischi.
Requisiti patrimoniali di gestione del rischio e di day trading
Al fine di determinare la quantità di capitale necessario per gli scambi giornalieri, la gestione dei rischi deve essere affrontata.
I commercianti di giorno non dovrebbero rischiare più dell'uno percento del loro conto su qualsiasi commercio singolo. Se scambiate un conto da $ 40.000, ciò significa che la perdita massima che un trader dovrebbe prendere è di $ 400 su qualsiasi trade.
Il capitale è la linea di vita del commerciante di giorno. Il capitale deve essere preservato durante la perdita di strisce , che inevitabilmente si verificano. Rischiando solo un percento, anche una decina di trade loss perdono intatta la maggior parte del capitale.
Il rischio è determinato dalla differenza tra il prezzo di entrata e l' ordine di stop loss , moltiplicato per la dimensione della posizione. La prossima sezione guarda alcuni esempi.
Capitale minimo richiesto per iniziare gli stock di trading giornalieri
Per i commercianti giornalieri negli Stati Uniti il saldo minimo legale richiesto per le scorte commerciali giornaliere è di $ 25.000 . Se il saldo scende al di sotto di questo, il trading giornaliero non è permesso fino a quando non viene effettuato un deposito portando il saldo sopra $ 25.000. Per consentire un buffer, i commercianti giornalieri negli Stati Uniti dovrebbero avere almeno $ 30.000 nel loro conto se desiderano negoziare le scorte del giorno.
Su $ 30.000, non più di $ 300 dovrebbero essere rischiati su una qualsiasi operazione.
Le azioni in genere negoziano in 100 lotti di azioni e si muovono con incrementi di $ 0,01. Con $ 30.000 c'è una certa flessibilità; scambiare titoli volatili (potrebbe richiedere uno stop loss più ampio) e mantenere il rischio al di sotto dei $ 300 con una piccola dimensione di posizione, o negoziare titoli meno volatili (stop loss minori) e prendere posizioni più grandi .
Se acquisti uno stock a $ 40 e poni uno stop loss a $ 39,70. Il rischio è $ 0,30 sul commercio. Se la tua posizione è di 1000 azioni, il rischio di posizione è 1000 x $ 0,30 = $ 300.
Questo rischio di posizione deve essere inferiore all'uno per cento del saldo del conto di trading giornaliero. Per vedere se lo è, dividere $ 300 per 0,01, per ottenere $ 30.000. Per fare questo scambio, il saldo del tuo conto di trading giornaliero deve essere $ 30.000 o superiore.
Se si negozia uno stock molto volatile potrebbe essere necessario rischiare $ 1 per azione (differenza tra il prezzo di entrata e di stop loss). In questo caso, prendi solo 300 azioni. 300 condivisioni x $ 1 = $ 300, che rappresenta il rischio massimo sul conto da $ 30.000.
Se si negozia uno stock a bassa volatilità, potrebbe essere necessario solo rischiare $ 0,05 per azione (differenza tra il prezzo di entrata e di stop loss). In questo caso puoi prendere $ 300 / $ 0,05 = 6000 azioni. Abbiamo appena diviso il rischio massimo dal rischio sul commercio per ottenere la dimensione della posizione.
La matematica come questa dovrebbe essere fatta su ogni trade, assicurandosi che ogni trade sia pari all'uno percento del saldo del conto corrente.
Giorno Trading Capital and Leverage
I commercianti di giorno in genere possono accedere a leva fino a 4: 1 sul loro capitale. Se nel conto sono presenti $ 30.000, è possibile negoziare fino a $ 120.000 di azioni in qualsiasi momento ($ 30.000 x 4).
Ciò significa che le dimensioni della posizione moltiplicate per il prezzo commerciale possono essere superiori al saldo del giorno di trading. Si noti che il primo esempio sopra richiede 40.000 $ di potere d'acquisto per raggiungere (1000 x $ 40), tuttavia il trader ha solo $ 30.000 nel conto. Questo è il potere della leva .
Anche quando si utilizza la leva, la regola del rischio dell'1% viene sempre applicata al saldo del conto effettivo ($ 30.000 in questo caso).
Capitale necessario per iniziare gli stock di trading day - Final Word
Si raccomanda che i commercianti giornalieri inizino con almeno $ 30.000, anche se il minimo legale è $ 25.000. Ciò consentirà di perdere le negoziazioni e una maggiore flessibilità negli stock che vengono scambiati. I commercianti di giorno possono negoziare più titoli volatili, che spesso richiedono uno stop loss più grande ma una dimensione di posizione più piccola, o scambiano titoli meno volatili con perdite più basse, ma dimensioni di posizioni maggiori.
Il rischio totale su una singola operazione non deve superare l'1% del saldo del giorno di trading.